Инвестиционные и неосновные услуги
|
1. Ведение реестра |
||
|
1.1 Введение первоначальных данных реестра эмитента в Систему |
||
|
1.1.1 регистрация данных эмитента в Систему |
Бесплатно |
|
|
1.1.2 введение данных о ценных бумагах эмитента в Систему |
Бесплатно |
|
|
1.1.3 открытие счета ценных бумаг эмитента |
Бесплатно |
|
|
1.2 Услуги, связанные с размещением ценных бумаг (за исключением размещения посредством регулируемого рынка) |
||
|
1.2.1 размещение акций (паев) |
Общая номинальная стоимость размещаемых акций (паев) 1 |
до 3 млрд. драмов РА -0.1% |
|
3 млрд. драмов РА и более-3 млн.драмов РА |
||
|
1.2.2 учет регистрации акций (паев), размещенных посредством публичного предложения |
Общая номинальная стоимость размещаемых акций (паев) |
до 1 млрд. драмов РА -0.1% |
|
1 млрд. драмов РА и более-1 млн.драмов РА |
||
|
1.3 Услуги, связанные с размещением облигаций (за исключением случаев публичного размещения) 2 |
||
|
1.3.1 размещение облигаций |
Общая номинальная стоимость размещаемых облигаций |
до 30 млрд. драмов РА -0.01% |
|
30 млрд. драмов РА и более-3 млн.драмов РА |
||
|
1.3.2 Учет регистрации облигаций, размещенных посредством публичного предложения |
Общая номинальная стоимость размещаемых облигаций |
до 4 млрд. драмов РА -0.01% |
|
4 млрд. драмов РА и более-400.000 драмов РА |
||
|
1.4 Ведение и хранение реестра акций (паев) 3 |
||
|
1.4.1 Ведение и хранение реестра акций (паев) |
количество счетов (пайщиков) размещенных ценных бумаг –от 1 до 49 включительно |
8.000 драмов РА (ежемесячно) |
|
количество счетов (пайщиков) размещенных ценных бумаг –от 50 до 99 включительно |
12.000 драмов РА (ежемесячно) |
|
|
количество счетов (пайщиков) размещенных ценных бумаг –от 100 до 199 включительно |
17.000 драмов РА (ежемесячно) |
|
|
количество счетов (пайщиков) размещенных ценных бумаг –от 200 до 499 включительно |
26.000 драмов РА (ежемесячно) |
|
|
количество счетов (пайщиков) размещенных ценных бумаг –от 500 до 999 включительно |
32.000 драмов РА (ежемесячно) |
|
|
количество счетов (пайщиков) размещенных ценных бумаг –1000 и более |
62.000 драмов РА (ежемесячно) |
|
|
1.5 Ведение и хранение реестра облигаций |
||
|
1.5.1 Ведение и хранение реестра облигаций 4 |
Общая номинальная стоимость размещенных облигаций |
до 1 550 000 000 драмов РА- 0.004% (ежемесячно) |
|
1 550 000 000 драмов РА и более- 62.000 драмов РА (ежемесячно) |
||
|
1.6 Перезаключение договора ведения реестра вследствие изменения оператора счета |
||
|
1.6.1 Перезаключение договора ведения реестра вследствие изменения оператора счета и передача портфеля ценных бумаг |
Для каждого класса ценных бумаг (одна передача) |
6.000 драмов РА (одна передача) |
|
1.7 Услуги, связанные с корпоративной деятельностью эмитента |
||
|
1.7.1 Регистрация корпоративной деятельности 5 |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг (паев), являющихся предметом корпоративной деятельности |
до 3 млрд. драмов РА -0.1% |
|
3 млрд. драмов РА и более-3 млн.драмов РА |
||
|
1.8 Услуги, связанные с предоставлением сведений на основании запроса эмитента |
||
|
1.8.1 Предоставление списка зарегистрированных собственников (номинальных держателей) ценных бумаг (паев) |
Список |
Лично в руки-до 50 счетов (пайщиков) ценных бумаг, 2.000 драмов РА |
|
Лично в руки- 50 и более счетов (пайщиков) ценных бумаг, 4.000 драмов РА |
||
|
электронным способом-бесплатно |
||
|
1.9 Предоставление информации об операциях, совершенных по ценным бумагам (паям) , включая передачу ценных бумаг (без оснований) |
||
|
1.9.1 Лично в руки |
5.000 драмов РА (за каждую справку) |
|
|
1.10 Предоставление информации об операциях, совершенных по ценным бумагам (паям), включая передачу ценных бумаг (при наличии оснований) |
||
|
1.10.1 предоставление справки электронным способом |
14.000 драмов РА (за каждую справку) |
|
|
1.10.2 предоставление справки лично в руки |
20.000 драмов РА (за каждую справку) |
|
|
1.11 Регистрация изменений данных эмитента в Системе |
||
|
1.11.1 Ввод изменений в Систему 6 |
каждое изменение |
Бесплатно |
|
1.12 Дополнительные услугу, предоставляемые эмитенту центральным депозитарием при посредничестве Банка |
||
|
1.12.1 Расчет и выплата дивидендов |
Общая сумма фонда, предусмотренная для выплаты дивидендов |
0.02% (за каждую операцию) |
|
1.12.2 Распределение денежных средств в результате выплаты или погашения купонов облигаций |
Сумма выплаченных денежных средств |
0.02% (за каждую операцию) |
|
1.12.3 Уведомление эмитента о движении ценных бумаг (паев) (поручениях о передаче ценных бумаг (паев) и наложении запрета на основании залога ) |
300.000 драмов РА (ежегодно) |
|
|
1.12.4 Осуществление контроля за приобретением ценных бумаг и иными ограничениями, установленными законодателством и Уставом эмитента |
1 млн.драмов РА (ежегодно) |
|
|
2.Хранение корпоративных ценных бумаг |
||
|
2.1 Услуги, связанные с хранением счетов ценных бумаг зарегистрированных владельцев |
||
|
2.1.1 открытие счета ценных бумаг |
за каждый счет |
Бесплатно |
|
2.1.2 регистрация изменений в информации, включенной в счет ценных бумаг |
за каждый счет |
Бесплатно |
|
2.1.3 хранение счета ценных бумаг (за исключением ценных бумаг , разрешенных к торговле на регулируемом рынке РА) 7 |
стоимость остатков ценных бумаг на счете держателя счета по состоянию на последний день каждого месяца |
0.001% (ежемесячно), минимум 100 драмов РА |
|
2.1.4 закрытие счета ценных бумаг |
за каждый счет |
Бесплатно |
|
2.2 Услуги, обусловленные передачей ценных бумаг вне регулируемого рынка |
||
|
2.2.1 Передача акций (паев) на любом основании (включая по принципу "Свободная доставка " (FOP)) |
Общая номинальная стоимость акций (паев), являющихся предметом сделки (оплачивает переводящая сторона) |
до 1 млн. драмов РА - 1.000 драмов РА |
|
от 1 млн. драмов РА до 3 млрд. драмов РА - 0.1% |
||
|
3 млрд. драмов РА и более-3 млн.драмов РА |
||
|
2.2.2 Передача облигаций на любом основании (включая по принципу "Свободная доставка " (FOP)) |
Общая номинальная стоимость облигаций, являющихся предметом сделки (оплачивает переводящая сторона) |
до 2 млн. драмов РА - 200 драмов РА |
|
от 2 млн. драмов РА до 4 млрд. драмов РА - 0.01% |
||
|
4 млрд. драмов РА и более-400.000 драмов РА |
||
|
2.2.3 Перевод ценных бумаг с одного счета на другой в результате заключения сделок РЕПО или обратного РЕПО |
за каждое поручение (оплачивают обе стороны сделки) |
9.000 драмов РА |
|
2.2.4 Перевод портфеля на счет владельца счета, открытого у одного оператора счета, на счет того же владельца счета , открытого у другого оператора счета (перевод всего остатка на счете ценных бумаг) |
за каждое поручение (оплачивают обе стороны сделки) |
6.000 драмов РА |
|
2.2.5 Передача акций по принципу "доставка в обмен на оплату" (DVP) (на любом основании) |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, являющихся предметом сделки (оплата осуществляется каждой стороной) |
до 1 млн. драмов РА - 2.000 драмов РА |
|
от 1 млн. драмов РА до 2 млрд. драмов РА - 0.2% |
||
|
2 млрд. драмов РА и более-4 млн.драмов РА |
||
|
2.2.6 Передача облигаций по принципу "доставка в обмен на оплату" (DVP) (на любом основании) |
до 10 млн. драмов РА - 2.000 драмов РА |
|
|
от 10 млн. драмов РА до 2 млрд. драмов РА - 0.02% |
||
|
2 млрд. драмов РА и более-400.000 драмов РА |
||
|
2.2.7 Реализация залога ценных бумаг во внесудебном порядке |
Общая номинальная стоимость реализуемых ценных бумаг (оплата производится залогодержателем) |
до 140 млн. драмов РА - 0.3% |
|
140 млн. драмов РА и более-420.000 драмов РА |
||
|
2.3 Услуги, связанные с регистрацией залога ценных бумаг, замораживания, коммерческой блокировки, ограничения права голоса |
||
|
2.3.1 Залог ценных бумаг |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг (паев), являющихся предметом залога (оплата производится залогодателем) |
до 3 млрд. драмов РА - 0.1% |
|
3 млрд. драмов РА и более-3 млн.драмов РА |
||
|
2.3.2 Замораживание ценных бумаг или счета ценных бумаг |
Общая номинальная стоимость замороженных ценных бумаг (паев) (оплата осуществляется владельцем счета) |
до 3 млрд. драмов РА - 0.1% |
|
3 млрд. драмов РА и более-3 млн.драмов РА |
||
|
2.3.3 Временное ограничение права голоса на общем собрании акционерного общества на заблокированные акции |
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, ограниченных в праве на голосование |
0.5% |
|
2.3.4 Прекращение залога, замораживания, торговой блокировки и других ограничений |
Бесплатно |
|
|
2.3.5 Торговая блокировка акций, приобретенных в результате сделок на регулируемом рынке |
Бесплатно |
|
|
2.5 Услуги, связанные с открытием и хранением счетов номинального держателя |
||
|
2.5.1 Открытие счета номинального держателя (лица, не являющееся оператором счета) |
за каждый счет ценных бумаг |
400.000 драмов РА |
|
2.5.2 Регистрация изменения сведений, включенных в счет номинального держателя (лица, не являющееся оператором счета) |
за каждый счет ценных бумаг |
Бесплатно |
|
2.5.3 Сохранение счета номинального держателя (лица, не являющееся оператором счета) |
Номинальная стоимость остатков ценных бумаг на счете номинального держателя в конце каждого месяца |
0.001% (ежемесячно) |
|
2.5.4 Открытие счета номинального держателя (лица, являющегося оператором счета) |
за каждый счет ценных бумаг |
Бесплатно |
|
2.5.5 Регистрация изменения сведений, включенных в счет номинального держателя (лица, являющегося оператором счета) |
за каждый счет ценных бумаг |
Бесплатно |
|
2.5.6 Сохранение счета номинального держателя (лица, являющегося оператором счета) |
Номинальная стоимость остатков ценных бумаг на счете номинального держателя в конце каждого месяца |
0.001% (ежемесячно) |
|
3. Услуги хранения ценных бумаг, учитываемых посредством иностранного депозитария, и обслуживания сделок с этими ценными бумагами |
||
|
3.1 Услуга хранения ценных бумаг 8 |
||
|
3.1.1 Хранение долевых ценных бумаг (в том числе паев фонда) |
Общий объем ценных бумаг на счете собственника (номинального держателя) ежемесячно (с ежедневным расчетом остатка ценных бумаг |
Тариф иностранного депозитария, опубликованный центральным депозитарием РА9 (включая налоги) +50% надбавка (ежемесячно) |
|
3.1.2 Хранение долговых ценных бумаг (за исключением еврооблигаций, выпущенных от имени РА) |
Общий объем ценных бумаг на счете собственника (номинального держателя) (с ежедневным расчетом остатка ценных бумаг |
Тариф иностранного депозитария, опубликованный центральным депозитарием РА (включая налоги) +50% надбавка (ежемесячно) |
|
3.1.3 Хранение еврооблигаций, выпущенных от имени РА |
Общий объем ценных бумаг на счете собственника (номинального держателя) (с ежедневным расчетом остатка ценных бумаг |
0.0025 % (ежемесячно) |
|
3.2 Корпоративные действия |
||
|
3.2.1 Зачисление доходов от ценных бумаг на счет |
Общий объем ценных бумаг на счете собственника (номинального держателя) (с ежедневным расчетом остатка ценных бумаг |
Тариф иностранного депозитария, опубликованный центральным депозитарием РА (включая налоги) +50% надбавка (ежемесячно) |
|
3.2.2 Погашение ценных бумаг |
По каждой операции |
|
|
3.2.3 Выплата дивидендов |
||
|
3.2.4 Другие обязательные действия |
||
|
3.2.5 Необязательные действия |
||
|
3.2.6 Покупка и продажа прав |
Объем ценных бумаг, являющихся предметом сделки |
|
|
3.2.7 Удержание налогов, обработка налоговых деклараций, возврат или корректировка налогов |
По каждому случаю |
|
|
3.3 Обеспечение заочного участия на собраниях |
||
|
3.3.1. Получение уведомлений |
По каждому собранию |
|
|
3.3.2. Получение повестки заседания |
||
|
3.3.3 Заказ входной карты |
||
|
3.3.4. Выполнение поручения по голосованию |
||
|
3.4 Услуги по выполнению окончательного расчета с ценными бумагами (подлежащие окончательному расчету, но еще не выполненные поручения на 45-й день после ввода поручения подлежат автоматическому аннулированию, за что взимается сумма в размере платы за выполнение окончательного расчета) |
||
|
3.4.1 Выполнение поручения конечного расчета по долговым, долевым ценным бумагам и паям фонда |
По каждому поручению |
Тариф иностранного депозитария, опубликованный центральным депозитарием РА (включая налоги) +50% надбавка (ежемесячно) |
|
3.4.2 Обработка поручения, представленного позже срока или в неправильном формате |
По каждому поручению |
|
|
3.4.3 Расходы, связанные с физической доставкой или получением ценных бумаг (включая страхование) |
По каждому случаю |
|
|
3.4.4 Выполнение группового поручения по окончательному расчету (group matching) |
По каждой сделке |
|
|
3.5 Услуги по окончательному расчету денежными средствами (подлежащие окончательному расчету, но еще не выполненные поручения на 45-й день после ввода поручения подлежат автоматической отмене, за что взимается сумма в размере платы за выполнение окончательного расчета)
|
||
|
3.5.1 Выполнение поручения о зачислении и списании денежных средств (включая поручения preadvice) |
По каждому поручению |
Тариф иностранного депозитария, опубликованный центральным депозитарием РА (включая налоги) +50% надбавка (ежемесячно) |
|
3.5.2 Операции с денежными средствами без поручения |
По каждому поручению |
|
|
3.5.3 Обработка поручения, представленного позже срока или в неправильном формате |
По каждому поручению |
|
|
3.6 Предоставление отчетов |
||
|
3.6.1 Уведомление о корпоративных действиях |
По каждому уведомлению |
Тариф иностранного депозитария, опубликованный центральным депозитарием РА (включая налоги) +50% надбавка (ежемесячно) |
|
3.6.2 Справка об утверждении корпоративных операций |
По каждой справке |
|
|
3.6.3 Справка о ежемесячно получаемых процентах |
По каждой справке |
|
|
3.6.4 Отчет о ценных бумагах на счету |
По каждому отчету |
|
|
3.6.5 Отчет об остатке денежных средств на счету |
По каждому отчету |
|
|
3.6.6 Отчет о денежных средствах |
По каждому отчету |
|
|
3.6.7 Справка об операциях |
По каждой справке |
|
|
3.6.8 Справка об ожидаемых операциях |
По каждой справке |
|
|
3.6.9 Отчет об утверждении окончательного расчета |
По каждому отчету |
|
|
3.6.10 Отчет о кредитовании ценными бумагами |
По каждому отчету |
|
|
3.6.11 Общий отчет о корпоративных операциях |
По каждому отчету |
|
|
3.6.12 Предоставление отчета о ценных бумагах на счету (по рынкам ) |
По каждому отчету |
|
|
3.6.13 Отправка отчетов по почте или электронной почте |
По каждому отчету |
|
|
3.6.14 Справка об утверждении поручений |
По каждой справке |
|
|
3.6.15 Отчет о статусе поручения по окончательному расчету |
По каждому отчету |
|
|
3.6.16 Справка об списании со счета или подтверждении зачисления на счет |
По каждой справке |
|
1. В случае паев за основу принимается не номинальная стоимость, а рыночная стоимость паев.
2. Тариф на облигации, номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте, рассчитывается в драмах РА по курсу, сформировашемуся на валютном рынке на день размещения и регистрации данных облигаций.
3. Количество счетов размещенных ценных бумаг рассчитывается по состоянию на последний день каждого месяца.
4. Для тех облигаций, номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте, тариф на ведение и хранение реестра рассчитывается в драмах РА по курсу, сформировашемуся на валютном рынке на последний день месяца.
5. Корпоративные услуги, включенные в настоящий пункт, включают увеличение уставного капитала с увеличением номинальной стоимости акций и уменьшение уставного капитала с уменьшением номинальной стоимости акций; преобразование ценных бумаг (за исключением реорганизации) в другие ценные бумаги в результате реорганизации (за исключением преобразования); консолидация ценных бумаг; разделение ценных бумаг; конверсия ценных бумаг одного класса (вида) в ценные бумаги другого класса (вида) -по решению эмитента; приобретение, выкуп и погашение ценных бумаг (за исключением облигаций) .
6. Изменение данных эмитента подразумевает изменение адреса местонахождения или деятельности эмитента, изменение типа акционерного общества, изменение наименования компании, смену директора, изменение сведений о ценных бумагах (изменение документарной формы ценных бумаг недокументарную и наоборот).
7. Расчет тарифа за эту услугу начинается с момента открытия Банком счета и рассчитывается до дня закрытия данного счета включительно.
8. В результате сделки РЕПО/ обратного РЕПО, заключенной с Центральным банком РА, тариф на хранение ценных бумаг, находящихся на счете ценных бумаг Центрального банка РА, применяется по отношению к стороне, передавшей ценные бумаги.
9. Тарифы на услуги, оказываемые посредством иностранных депозитариев (а также изменения в них), публикуются на официальном сайте Центрального депозитария РА как минимум за месяц до вступления их в силу, за исключением услуг, оказываемых управляющим обязательными накопительными пенсионными фондами.